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判决书显示,2012年至2017年,李炳茂先后13次收受胡传祥现金共2000万元;在转让楼位中,马小峰私自安排财务人员两次违规退还楼位款,为胡传祥提供帮助。胡传祥先后四次送给马小峰现金共500万元。今年5月16日,陕西省铜川市中级人民法院以受贿罪对二人作出判决:李炳茂获刑12年,马小峰获刑8年。

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报告期内,天风证券6起诉讼陷股票质押,涉及本金11.75亿元,原因大都是质押的股票价格持续下跌,经多次催促后对方仍不履行责任所致。“股市下跌过程当中券商没有风险防范机制,没有风险管理能力,一味的盲目提供股票质押融资,规模如果过大,就会导致巨额损失,这是很常见的现象。”董登新对支点财经记者说。

ST长生称,根据上述证监会行政处罚及市场禁入事先告知书,后续可能会导致公司存在暂停上市或退市风险。此外,吉林省食品药品监督管理局对长春长生的行政处罚还包括,对涉案的高俊芳等十四名直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出依法不得从事药品生产经营活动的行政处罚。涉嫌犯罪的,由司法机关依法追究刑事责任。

“在放开前端的同时,监管机构会加强对中端和后端的监管,即放开前端的注册,而加强对私募基金在募集、运营、投资和退出的监管,这是注册制的应有之义。不是在前端不让进来,而是在进来之后,加强对私募基金的违法犯罪行为进行处理。”柯荆民补充道,“从监管机构的角度,表现了前段时间对私募基金进行清理整顿后的自信。从私募基金的角度说,以后私募基金好注册了,但公司治理、募集、信息披露等合规成本提高了。合规是私募基金的生命线,不重视合规是不行的。”

2018年市场大幅回调,股票质押违约事件层出不穷。中信证券、兴业证券、西部证券、南京证券、国海证券都披露了大量关于股票质押的诉讼案件。对中小型券商而言,违约对公司业绩影响更加明显。如太平洋证券计提大额资产减值准备共计人民币9.72亿元,影响公司2018年净利润约7.29亿元,这一计提与股票质押业务有关。

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